Servicios

Nuestro servicios

Diseñado especialmente para adaptarse a las necesidades únicas de cada compañía.


 

  • Desarrollar manuales corporativos y políticas necesarias para implementar programas de PLD, anticorrupción y sanciones.
  • Servicios de oficial de cumplimiento.
  • Envío de reportes a autoridades financieras.

 

  • Desarrollo de políticas de conocimiento del cliente.
  • Análisis a profundidad de individuos, empresas e inversores con el fin de detectar riesgos potenciales.
  • Background check análisis detallado de antecedentes de empleados, consejeros, comisarios y directivos de empresas a fin de descartar riesgos potenciales.
  •  M&A enhanced due diligence

 

  • Desarrollo de manuales corporativos de conducta y ética.
  • Desarrollo de políticas internas tales como conflictos de interés, privacidad de datos, seguridad de la información, escalamiento y servicios de inversión entre otros.
  • Diseñar programas de monitoreo del cumplimiento de regulaciones financieras.
  • Asesoría en la interpretación e implementación de nuevas regulaciones.

 

  • Programas de capacitación online y presencial.
  • Programas especializados enfocados a Consejeros y altos ejecutivos.
  • Entrenamiento para formadores.
  • Capacitación en diversos temas enfocados a: PLD, sanciones, corrupción, conducta y ética, servicios de inversión, protección de datos personales, conflictos de interés, entre otros.

 

  • Auditoría independiente de PLD que se entrega al regulador anualmente.
  • Assurance de diversos tópicos: revisión de expedientes, servicios de inversión, conducta y ética, entre otros.
  • Diagnóstico del estatus de Compliance en la organización.

 

  • Atención de oficios de autoridades financieras por ejemplo: judiciales, operaciones ilícitas y aseguramiento.
  • Atención y enlace en general con autoridades, por ejemplo: visitas de inspección.
  • Autorizaciones del regulador en materia de outsourcing.

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Ofrecemos soluciones enfocadas a mejorar la comunicación de nuestros clientes con el mercado.